臺(tái)“金管會(huì)”上半年開罰6668萬 罰款金額年減6成

　　據(jù)臺(tái)灣“中央社”報(bào)道，臺(tái)當(dāng)局“金管會(huì)”上半年對(duì)金融業(yè)及上市柜公司等相關(guān)單位合計(jì)開罰新臺(tái)幣6668萬元(下同)，相比去年同期開罰16772萬元，大減6成;單看金融三業(yè)，上半年以保險(xiǎn)業(yè)吃紅單居冠。

　　“金管會(huì)”統(tǒng)計(jì)，若加計(jì)對(duì)金融三業(yè)及上市柜公司等相關(guān)裁罰，上半年以證期局開罰118件、罰鍰2858萬元最高;其次為“保險(xiǎn)局”開罰20件、罰鍰2210萬元;第三是“銀行局”開罰4件、罰鍰1600萬元，不過三局合計(jì)開罰不到億元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于去年同期1.6億元水準(zhǔn)，罰款金額年減6成。

　　臺(tái)“銀行局”上半年開罰4件、罰鍰1600萬元，相比去年同期件數(shù)減少3件、罰款金額減少4289萬元。今年上半年銀行局前3大案均是針對(duì)行員挪用客戶款項(xiàng)，對(duì)凱基銀行開罰600萬元、華南銀行及兆豐銀行各開罰400萬元。

　　臺(tái)“證期局”上半年對(duì)證券期貨業(yè)開罰19件、罰款金額1032萬元，相比去年同期件數(shù)減少18件、罰款金額減少2072萬元;對(duì)上市柜公司、非上市柜公司、內(nèi)部人股權(quán)申報(bào)違規(guī)、陸資違規(guī)、會(huì)計(jì)師等合計(jì)開罰99件、罰款金額1826萬元，雖件數(shù)比去年同期增加13件，罰款金額反而減少283萬元。

　　臺(tái)“證期局”今年上半年大案包含針對(duì)丹尼爾投顧多次將自有資金貸與他人，累犯加重開罰300萬元;另針對(duì)群益金鼎證券、臺(tái)銀證券及統(tǒng)一證券內(nèi)控違失，各開罰72萬元。

　　臺(tái)“保險(xiǎn)局”上半年開罰20件、罰款金額2210萬元，相比去年同期件數(shù)大減22件、罰款金額減少3460萬元。“保險(xiǎn)局”今年上半年前3大案為新光人壽及宏泰人壽不動(dòng)產(chǎn)投資違規(guī)，各開罰300萬元;另臺(tái)新銀行保代業(yè)務(wù)違規(guī)，同樣挨罰300萬元。

　　來源：中國新聞網(wǎng)